8月12日，青岛证监局与浙江证监局公布了3张罚单，招商证券的袁彬因违规行为被出具警示函，中信证券浙江分公司的万继波也因类似问题被责令改正。

袁彬曾向客户泄露风险测评的答案，而万继波则多次向客户提供开户测评答案，诱导客户调高风险承受等级。这些违规行为导致了罚单的产生。投资者适当性管理旨在确保金融产品与投资者的风险承受能力相匹配，风险测评是这一过程的关键环节。监管机构对此非常重视，今年已开出至少9张罚单针对此类违规。

违规行为还包括误导性陈述、不当协助客户进行风险测评等。例如，中金财富证券的王某宇、光大证券的王某皓、华泰证券的赵某玉以及国泰君安的姜某都因违规行为受到了相应的处罚。

多项监管规定强调了合规管理的重要性，《证券经纪人管理暂行规定》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》以及《证券期货投资者适当性管理办法》等文件明确规定了证券从业人员的行为准则，要求他们必须勤勉尽责、审慎履职，确保投资者权益不受侵害。同时，还要求金融机构建立严格的内部控制制度，防止不当销售行为的发生。