今年以来，券商经纪业务违规频现，成为监管重点打击对象。江苏证监局对兴业证券无锡分公司及其员工胡道雷发出警示函，原因是胡道雷私下接受客户委托买卖证券，并承诺赔偿客户损失。分公司未能及时发现并处理这些违规行为，暴露出内部监控机制的漏洞。

此次违规不仅限于胡道雷个人，还涉及到分公司对员工行为监管不力的问题。比如，分公司未能及时监测员工未完整报备手机号码的情况，以及未能深入调查胡道雷手机号码出现在客户账户委托记录中的异常现象。这些行为违反了多项法规要求，导致江苏证监局对其采取行政监管措施，并将其行为记入诚信档案。

值得注意的是，这不是兴业证券第一次因类似问题受罚。今年早些时候，兴业证券江西分公司的员工也曾因承诺客户收益而被监管机构警告。此外，长江证券、光大证券、中泰证券等多家券商也因违规承诺保本或收益而受到处罚。

面对这些问题，业内专家指出，一线员工众多加大了管理难度，加之业绩压力，可能促使部分员工采取违规手段。为了提高行业标准，中国证券业协会正在修订《证券从业人员职业道德准则》，强调诚实守信、专业尽职、稳健审慎等原则，旨在引导从业人员加强自我约束，更好地服务于投资者和社会。