香港证监会对UBS前高管下达终身禁业令
更新时间:2024-09-02 17:02:40 •阅读 0
香港证券及期货事务监察委员会(以下简称“香港证监会”)宣布,对UBS前联席董事林忠耀实施终身禁业令。鉴于林忠耀已被刑事定罪,香港证监会认定其不再适合持有从事受规管活动的牌照或注册资格。2023年11月7日,原讼法庭裁定林忠耀两项盗窃罪及两项处理已知或相信为犯罪所得财产罪名成立,并判处其七年监禁。涉案金额约为186万美元。
此次判决源于林忠耀涉及的严重违法行为,表明监管机构对于维护金融市场秩序与诚信的决心。香港证监会强调,对任何损害投资者利益及市场公平性的行为都将采取严厉措施,确保金融市场的健康发展。
终身禁业令的实施旨在防范类似事件再次发生,保护投资者权益及提升行业整体道德标准。此举亦反映出监管机构致力于净化市场环境,强化行业自律与合规意识。