基金行业严监管持续
更新时间:2024-09-03 14:25:43 •阅读 456
公募基金行业正经历寒冬考验,监管力度持续加强。2024年上半年,至少16家基金公司因多种违规行为遭到处罚,涉及投资决策失误、内控漏洞、信息披露不及时等。
多家大型基金如富国、鹏华以及中小型基金公司如淳厚、诺德等均在列。明亚基金因委托人干预投资决策被暂停新增私募资管产品备案三个月。中信建投基金、安信基金和新华基金同样因专户产品违规收到罚单。富国、鹏华、诺德等公司则因内控不完善被点名批评。尽管多数公司声称已完成整改,但监管压力依然严峻。
此外,淳厚基金因股权纠纷被罚,董事长被认定为“不适当人选”。建信基金和中海基金分别因信息披露延迟和业务违规被警示。中科沃土基金则需改善财务状况以符合监管要求。各公司虽面临不同挑战,但仍需积极应对,确保合规运营。