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中证协修订行业准则,全面提升证券业规范

【格隆汇报道,2024年7月25日——中国证券业协会(以下简称“中证协”)正在推进一系列重要的行业准则修订工作,旨在全面提升证券公司的规范运营与服务质量。本次修订聚焦五大核心领域,力图构建更加稳健、透明的资本市场环境。

首要修订方向强调了对中央政策导向的积极响应,旨在深化高级管理人员对资本市场政治属性和社会责任的理解与践行。此外,修订案强化了证券公司定位的准确性,要求完善公司治理结构,增强风险管理和内部控制机制,优化人力资源管理体系,确保建立以投资者为中心的服务模式,并健全股东权益保障机制。

中证协还着重提出了网络安全与信息安全管理的新要求,涵盖整体策略制定、职责分配、紧急响应流程以及个人投资者信息的隐私保护。同时,修订案涵盖了操作风险控制、内部审计标准的提升,以及对股东出资、股份流转、董事监事及高级管理人员的尽职履责、中小股东权益保护、上市公司治理结构、债券发行等方面的最新法律修订内容整合。

本次修订进一步充实了特定业务领域的指导原则,特别是针对程序化交易的规范、公募基金佣金费率调整以及私募基金监管框架的更新。中证协将继续主持证券公司高层及合规主管的专业能力评估测试,测试成绩将作为相关人员任职资格的重要考量依据。】

注:上述文本已根据要求进行了专业润色,去除了不必要的口语化表述,精简并提升了文章的正式性和专业度。