赛金投资因违规被监管
更新时间:2024-08-19 17:03:51 •阅读 0
深圳市赛金投资管理有限公司(以下简称“赛金投资”)在开展私募基金业务过程中,被发现存在违规行为。具体包括:部分私募基金产品在完成募集后未能依照规定在中国证券投资基金业协会完成备案;向不符合资格标准的投资者募集资金;以及未通过问卷调查等方法评估某些投资者的风险承受能力和识别能力。这些行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》中的多项条款。
刘冰云自2015年1月9日起担任赛金投资的法定代表人及总经理职务,在此期间对公司所涉违规行为负有直接责任。鉴于此,深圳证监局根据相关法规,决定对刘冰云采取出具警示函的行政监管措施,以警示其改正并避免未来再次发生类似违规行为。
赛金投资及相关责任人应提高合规意识,强化内部管理,确保严格遵守私募基金行业的监管规定,履行基金管理人的职责,防止新的违法违规情况出现。